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近日，又有多家券商不竭被罚。券商中国记者梳剪发现，6月以来，至少有5家券商或从业东说念主员接到了监管的罚单。有的券商东说念主员未按商定的合手业地域限制展业；有的券商东说念主员与投资者商定共享投资收益并摊派投资耗费，谋取不合法利益；有的券商擅自禁受客户托福贸易证券；还有的券商东说念主员未示知投资者走动佣金比例等。

“跨地域展业”

近日，厦门证监局发布了《对于对世纪证券有限职守公司厦门分公司弃取出具警示函要领的决定》。

经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违法活动：该公司对牙东说念主措置不到位，存在牙东说念主未按照《牙东说念主托福代理合同》商定的合手业地域限制展业的情形，合手业地域限制与该公司的措置智商及客户措置水平不相顺应。

厦门证监局称，上述活动违背了《证券牙东说念主措置暂行轨则》（2020年矫正）第六条，《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置宗旨》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的轨则。字据《中华东说念主民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置宗旨》（证监会令第166号）第三十二条第一款的轨则，厦门证监局决定对该公司弃取出具警示函的监督措置要领，并字据《证券期货市集诚信监督措置宗旨》将关系情况记入诚信档案。

与此同期，有2名相应的经纪业务东说念主员违背了《证券牙东说念主措置暂行轨则》（2020年矫正）第六条的轨则。字据《证券牙东说念主措置暂行轨则》第二十四条的轨则，厦门证监局决定对这2名从业东说念主员弃取出具警示函的监督措置要领，并字据《证券期货市集诚信监督措置宗旨》将关系情况记入诚信档案。

“与投资者共享投资收益”

6月17日，深圳证监局发布了《对于对李某弃取出具警示函要领的决定》。经查，李某在安信证券（现改名为国投证券）使命技能，存在以下违法活动：一是在未注册登记为证券投资照管人且未担任投资照管人岗的情况下，向投资者提供证券投资冷落。二是在向投资者提供期货投资冷落时，与投资者商定共享投资收益并摊派投资耗费，谋取不合法利益。

深圳证监局暗意，上述活动违背了《证券投资照管人业务暂行轨则》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货筹谋机构过头使命主说念主员廉正从业轨则》（证监会令第145号）第十条第六款的轨则。字据《证券投资照管人业务暂行轨则》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货筹谋机构过头使命主说念主员廉正从业轨则》（证监会令第145号）第十八条的轨则，深圳证监局决定对李某弃取出具警示函的行政监管要领。

“擅自禁受客户托福”

6月11日，江苏证监局发布了《对于对王某弃取出具责令改正行政监管要领的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱路营业部使命技能，存在擅自禁受客户托福贸易证券的活动。

江苏证监局暗意，上述情况违背了2005年矫正的《中华东说念主民共和国证券法》第一百四十五条、2019年矫正的《中华东说念主民共和国证券法》第一百三十六条第二款的轨则，字据2005年矫正的《中华东说念主民共和国证券法》第二百一十五条、2019年矫正的《中华东说念主民共和国证券法》第二百一十条的轨则，江苏证监局决定对王某弃取责令改正的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

“未示知投资者走动佣金比例”

6月5日，山东证监局发布了《对于对中泰证券股份有限公司弃取出具警示函要领的决定》。

经查，中泰证券个别职工存在擅自禁受客户托福贸易证券、未担任投资照管人岗亭的情况下擅自向未与公司订立投资照管人工作契约的客户提供投资冷落和具体股票贸易保举的活动；个别职工存在通过个东说念主微信向客户发送融资融券业务禀赋评估问卷谜底、创业板权限常识测试谜底和科创板权限常识测试谜底的活动。以上事项，反应出公司合规措置不到位，违背了《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置宗旨》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者合乎性措置宗旨》（证监会令第177号）第三条的轨则。该公司存在未实时将个别投资者证券账户北京市集的走动佣金比例示知投资者的情形，违背了《证券经纪业务措置宗旨》（证监会令第204号）第二十八条第一款的轨则。

山东证监局暗意，字据《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置宗旨》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者合乎性措置宗旨》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务措置宗旨》（证监会令第204号）第四十三条的轨则，决定对中泰证券弃取出具警示函的行政监督措置要领。

与此同期，中泰证券2名关系从业东说念主员也被证监局出具了警示函。

“未全面了解投资者情况”

6月6日，上海证监局发布了《对于对正大证券(601901)上海奉贤区金海公路证券营业部弃取出具警示函要领的决定》。

经查，正大证券上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理寰宇中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等活动。

上海证监局称，上述活动违背了《证券期货投资者合乎性措置宗旨》（证监会令第130号，经证监会令第202号矫正）第三条，《证券经纪业务措置宗旨》（证监会令第204号）第三条第二项的轨则。字据《证券期货投资者合乎性措置宗旨》第三十七条、《证券经纪业务措置宗旨》第四十三条的轨则，决定对该营业部弃取出具警示函的行政监管要领。

该营业部认真东说念主对上述问题负有职守。字据《证券期货投资者合乎性措置宗旨》第三十七条、《证券经纪业务措置宗旨》第四十三条的轨则买球的app排行榜前十名推荐-十大正规买球的app排行榜推荐，上海证监局决定对该认真东说念主弃取出具警示函的行政监管要领。